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2003年，中国证监会发布《派出机构监管工作职责》（证监发〔2003〕86号，以下简称《职责》），确立了派出机构职责的框架内容，既原则划分其工作职责边界，也在一定程度上就相关单位、部门之间的联动、协作加以规范，总体上适应了监管的要求，有利于充分发挥集中统一监管体制的优势，增强监管合力，提高监管效率。同时，随着市场的发展，相关法律法规依据的调整变化，行政审批制度改革的不断推进，中国证监会有关业务领域规章、规范性文件的陆续制定或修改，以及私募基金、非上市公众公司等市场创新发展，10余年前发布的《职责》已与监管实际存在一定程度的脱节，不能充分适应资本市场监管所面临的新形势。 为进一步贯彻落实党中央、皇冠体育在新时期提出的加快转变政府职能、深化行政体制改革等重大决策，大力推进我会监管转型，有效实现从事前管制到加强事中事后监管的监管重心转变，切实解决监管实践中存在的现实问题，中国证监会启动了对《职责》的全面修订，调整派出机构职责配置模式，明确派出机构核心职责，从而更好地整合监管资源，提高监管效能。 修订后的《职责》拟更名为《中国证监会派出机构监管职责规定》（以下简称《职责规定》），并上升为中国证监会规章。在修订思路上，主要有以下四点考虑：第一，作为派出机构落实辖区监管责任制、做好一线监管工作的重要基础性文件，《职责规定》应当突出对授权的基本要求，集中解决派出机构“做什么”的问题。对于“怎么做”等如何行使职权的问题，则由其他的文件加以规定。第二，为了更好适应资本市场发展的新形势，增强派出机构职责规定的包容性、适应性与前瞻性，促进监管目标的全面落实与整体实现，在职责配置的逻辑安排上，《职责规定》以日常监管、风险防范与处置、案件调查、行政处罚等监管行为类型为导向，不再以监管对象和业务领域为导向。相应地，对监管职责进行类型化归纳，不再对涉及业务领域的过于细化的职责进行清单式罗列。第三，为进一步适应监管转型的需要，《职责规定》在内容上突出投资者教育与保护、风险防范与处置、案件调查与行政处罚等事中事后监管职责，淡化行政许可等事前管制相关职责。第四，有关职责内容是对实体规范规定的派出机构现有职责的综合和归纳，立足于更好地落实现行法律、法规、规章中的相关监管制度规定，不对现行的派出机构监管职责范围进行扩张或限缩。 按照上述思路，目前形成的《职责规定》征求意见稿共七章、五十一条，分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。总体内容上，一是以信息披露为核心，以问题和风险为导向，形成对不同性质主体从事同一性质行为的统一监管。今后，中国证监会将依照法律、行政法规和规章的规定，根据各类市场主体的业务性质和风险特点，明确日常检查重点和方式。派出机构根据中国证监会发布的有关检查办法和规程，结合辖区实际情况，制定具体检查方案。通过上述要求，强化对各类市场主体的差异化检查，进一步提升检查的功能性。二是以加强风险监管为有效手段，规定派出机构主动开展相关市场信息的搜集和分析工作，强化动态监测监控，并按照有关规定负责证券期货经营机构、上市公司等的风险防范与处置工作，从而切实防范区域性、系统性风险，促进辖区资本市场长期稳定健康发展。三是以对违法违规行为零容忍为原则，扩展派出机构立案调查和协查工作职责，完善案件调查工作机制，明确派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等，提高监管的权威性和震慑力。 修订后的《职责规定》，有利于完善监管执法体制，促进派出机构更好地履行一线监管职责，提高监管机构应对市场创新发展的能力，从而有效防范区域性、系统性风险；有利于落实监管转型要求，通过监管理念、监管手段和监管方式的转变，适应资本市场监管工作的新形势；有利于推动中国证监会实现“两维护、一促进”的核心职责，有效打击各类证券期货违法犯罪行为，为资本市场持续健康发展创造更好的环境。 |
